home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Supreme Court / The Supreme Court.iso / pc / ascii / 1992 / 92_603 / 92_603.zo < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1993-05-31  |  18.8 KB  |  358 lines

  1. NOTICE: This opinion is subject to formal revision before publication in the
  2. preliminary print of the United States Reports.  Readers are requested to
  3. notify the Reporter of Decisions, Supreme Court of the United States, Wash-
  4. ington, D.C. 20543, of any typographical or other formal errors, in order that
  5. corrections may be made before the preliminary print goes to press.
  6. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  7. --------
  8. No. 92-603
  9. --------
  10. FEDERAL COMMUNICATIONS COMMISSION AND
  11. UNITED STATES, PETITIONERS v. BEACH
  12. COMMUNICATIONS, INC., et al.
  13. on writ of certiorari to the united states court
  14. of appeals for district of columbia circuit
  15. [June 1, 1993]
  16.  
  17.   Justice Thomas delivered the opinion of the Court.
  18.   In providing for the regulation of cable television
  19. facilities, Congress has drawn a distinction between facil-
  20. ities that serve separately owned and managed buildings
  21. and those that serve one or more buildings under common
  22. ownership or management.  Cable facilities in the latter
  23. category are exempt from regulation as long as they pro-
  24. vide services without using public rights-of-way.  The
  25. question before us is whether there is any conceivable
  26. rational basis justifying this distinction for purposes of the
  27. Due Process Clause of the Fifth Amendment.
  28.  
  29.                             I
  30.   The Cable Communications Policy Act of 1984 (Cable
  31. Act), 98 Stat. 2779, amended the Communications Act of
  32. 1934, 47 U. S. C. 151 et seq., to establish a national
  33. framework for regulating cable television.  One objective
  34. of the Cable Act was to set out -franchise procedures and
  35. standards which encourage the growth and development
  36. of cable systems and which assure that cable systems are
  37. responsive to the needs and interests of the local com-
  38. munity.-  601(2), 47 U. S. C. 521(2).  To that end, Con-
  39. gress provided for the franchising of cable systems by local
  40. governmental authorities, 621(a), 47 U. S. C. 541(a),
  41. and prohibited any person from operating a cable system
  42. without a franchise, subject to certain exceptions, 621(b),
  43. 47 U. S. C. 541(b).  Section 602(7) of the Communica-
  44. tions Act, as amended, 47 U. S. C. A. 522(7) (Supp.
  45. 1993), determines the reach of the franchise requirement
  46. by defining the operative term -cable system.-  A cable
  47. system means any facility designed to provide video
  48. programming to multiple subscribers through -closed
  49. transmission paths,- but does not include, inter alia,
  50. -a facility that serves only subscribers in 1 or more
  51. multiple unit dwellings under common ownership, con-
  52. trol, or management, unless such facility or facilities
  53. us[e] any public right-of-way.-  602(7)(B), 47
  54. U. S. C. A. 522(7)(B) (Supp. 1993).
  55.   In part, this provision tracks a regulatory -private cable-
  56. exemption previously promulgated by the Federal Commu-
  57. nications Commission (FCC or Commission) pursuant to
  58. pre-existing authority under the Communications Act.  See
  59. 47 CFR 76.5(a) (1984) (exempting from the definition of
  60. -cable television system- -any such facility that serves or
  61. will serve only subscribers in one or more multiple unit
  62. dwellings under common ownership, control, or manage-
  63. ment-).  The earlier regulatory exemption derived in turn
  64. from the Commission's first set of cable rules, published
  65. in 1965.  See Rules re Microwave-Served CATV, 38
  66. F. C. C. 683, 741 (1965) (exempting from the definition
  67. of -community antenna television system- -any such facil-
  68. ity which serves only the residents of one or more apart-
  69. ment dwellings under common ownership, control, or man-
  70. agement, and commercial establishments located on the
  71. premises of such an apartment house-).  The Cable Act
  72. narrowed the terms of the regulatory exemption by further
  73. excluding from the exemption any closed transmission
  74. facilities that use public rights-of-way.
  75.   This case arises out of an FCC proceeding clarifying the
  76. agency's interpretation of the term -cable system- as it is
  77. used in the Cable Act.  See In re Definition of a Cable
  78. Television System, 5 F. C. C. Rcd. 7638 (1990).  In this
  79. proceeding, the Commission addressed the application of
  80. the exemption codified in 602(7)(B) to satellite master
  81. antenna television (SMATV) facilities.  Unlike a tradi-
  82. tional cable television system, which delivers video pro-
  83. gramming to a large community of subscribers through
  84. coaxial cables laid under city streets or along utility lines,
  85. an SMATV system typically receives a signal from a satel-
  86. lite through a small satellite dish located on a rooftop and
  87. then retransmits the signal by wire to units within a
  88. building or complex of buildings.  See 5 F. C. C. Rcd., at
  89. 7639.  The Commission ruled that an SMATV system that
  90. serves multiple buildings via a network of interconnected
  91. physical transmission lines is a cable system, unless it
  92. falls within the 602(7)(B) exemption.  See id., at
  93. 7639-7640.  Consistent with the plain terms of the statu-
  94. tory exemption, the Commission concluded that such an
  95. SMATV system is subject to the franchise requirement if
  96. its transmission lines interconnect separately owned and
  97. managed buildings or if its lines use or cross any public
  98. right-of-way.  See id., at 7641-7642.
  99.   Respondents Beach Communications, Inc., Maxtel
  100. Limited Partnership, Pacific Cablevision, and Western
  101. Cable Communications, Inc.-SMATV operators that would
  102. be subject to franchising under the Cable Act as construed
  103. by the Commission-petitioned the Court of Appeals for
  104. review.  The Court of Appeals rejected respondents' statu-
  105. tory challenge to the Commission's interpretation, but a
  106. majority of the court found merit in the claim that
  107. 602(7) violates the implied equal protection guarantee of
  108. the Due Process Clause.  294 U. S. App. D. C. 377, 959
  109. F. 2d 975 (1992).  In the absence of what it termed -the
  110. predominant rationale for local franchising- (use of public
  111. rights-of-way), the court saw no rational basis -[o]n the
  112. record,- and was -unable to imagine- any conceivable
  113. basis, for distinguishing between those facilities exempted
  114. by the statute and those SMATV cable systems that link
  115. separately owned and managed buildings.  Id., at 389, 959
  116. F. 2d, at 987.  The court remanded the record and di-
  117. rected the FCC to provide -additional `legislative facts'-
  118. to justify the distinction.  Ibid.
  119.   A report subsequently filed by the Commission failed to
  120. satisfy the Court of Appeals.  The Commission stated that
  121. it was -unaware of any desirable policy or other consider-
  122. ations . . . that would support the challenged distinctions,-
  123. other than those offered by a concurring member of the
  124. court.  App. to Pet. for Cert. 50a.  The concurrence had
  125. believed it sufficient that Congress could have reasoned
  126. that SMATV systems serving separately owned buildings
  127. are more similar to traditional cable systems than are
  128. facilities serving commonly owned buildings, in terms of
  129. the problems presented for consumers and the potential
  130. for regulatory benefits.  See 294 U. S. App. D. C., at 392,
  131. 959 F. 2d, at 990 (Mikva, C. J., concurring in part and
  132. concurring in judgment).  In a second opinion, the major-
  133. ity found this rationale to be -a naked intuition, unsup-
  134. ported by conceivable facts or policies,- ___ U. S. App.
  135. D. C. ___, ___, 965 F. 2d 1103, 1105 (1992), and held that
  136. -the Cable Act violates the equal protection component of
  137. the Fifth Amendment, insofar as it imposes a discrimina-
  138. tory franchising requirement,- id., at ___, 965 F. 2d, at
  139. 1104.  The court declared the franchise requirement void
  140. to the extent it covers respondents and similarly situated
  141. SMATV operators.  Id., at ___, 965 F. 2d, at 1106.
  142.   Because the Court of Appeals held an Act of Congress
  143. unconstitutional, we granted certiorari.  506 U. S. ___
  144. (1992).  We now reverse.
  145.                            II
  146.   Whether embodied in the Fourteenth Amendment or in-
  147. ferred from the Fifth, equal protection is not a license for
  148. courts to judge the wisdom, fairness, or logic of legislative
  149. choices.  In areas of social and economic policy, a statu-
  150. tory classification that neither proceeds along suspect lines
  151. nor infringes fundamental constitutional rights must be
  152. upheld against equal protection challenge if there is any
  153. reasonably conceivable state of facts that could provide a
  154. rational basis for the classification.  See Sullivan v.
  155. Stroop, 496 U. S. 478, 485 (1990); Bowen v. Gilliard, 483
  156. U. S. 587, 600-603 (1987); United States Railroad Retire-
  157. ment Bd. v. Fritz, 449 U. S. 166, 174-179 (1980); Dan-
  158. dridge v. Williams, 397 U. S. 471, 484-485 (1970).  Where
  159. there are -plausible reasons- for Congress' action, -our
  160. inquiry is at an end.-  United States Railroad Retirement
  161. Bd. v. Fritz, supra, at 179.  This standard of review is a
  162. paradigm of judicial restraint.  -The Constitution pre-
  163. sumes that, absent some reason to infer antipathy, even
  164. improvident decisions will eventually be rectified by the
  165. democratic process and that judicial intervention is gen-
  166. erally unwarranted no matter how unwisely we may think
  167. a political branch has acted.-  Vance v. Bradley, 440 U. S.
  168. 93, 97 (1979) (footnote omitted).
  169.   On rational-basis review, a classification in a statute
  170. such as the Cable Act comes to us bearing a strong pre-
  171. sumption of validity, see Lyng v. Automobile Workers, 485
  172. U. S. 360, 370 (1988), and those attacking the rationality
  173. of the legislative classification have the burden -to nega-
  174. tive every conceivable basis which might support it,- Lehn-
  175. hausen v. Lake Shore Auto Parts Co., 410 U. S. 356, 364
  176. (1973) (internal quotation marks omitted).  See also Hodel
  177. v. Indiana, 452 U. S. 314, 331-332 (1981).  Moreover,
  178. because we never require a legislature to articulate its
  179. reasons for enacting a statute, it is entirely irrelevant for
  180. constitutional purposes whether the conceived reason for
  181. the challenged distinction actually motivated the legis-
  182. lature.  United States Railroad Retirement Bd. v. Fritz,
  183. supra, at 179.  See Flemming v. Nestor, 363 U. S. 603,
  184. 612 (1960).  Thus, the absence of -`legislative facts'-
  185. explaining the distinction -[o]n the record,- 294 U. S. App.
  186. D. C., at 389, 959 F. 2d, at 987, has no significance in
  187. rational-basis analysis.  See Nordlinger v. Hahn, 505 U. S.
  188. ___, ___ (1992) (slip op., at 13) (equal protection -does not
  189. demand for purposes of rational-basis review that a legis-
  190. lature or governing decisionmaker actually articulate at
  191. any time the purpose or rationale supporting its classifica-
  192. tion-).  In other words, a legislative choice is not subject
  193. to courtroom fact-finding and may be based on rational
  194. speculation unsupported by evidence or empirical data. 
  195. See Vance v. Bradley, supra, at 111.  See also Minnesota
  196. v. Clover Leaf Creamery Co., 449 U. S. 456, 464 (1981). 
  197. -`Only by faithful adherence to this guiding principle of
  198. judicial review of legislation is it possible to preserve to
  199. the legislative branch its rightful independence and its
  200. ability to function.'-  Lehnhausen, supra, at 365 (quoting
  201. Carmichael v. Southern Coal & Coke Co., 301 U. S. 495,
  202. 510 (1937)).
  203.   These restraints on judicial review have added force
  204. -where the legislature must necessarily engage in a proc-
  205. ess of line-drawing.-  United States Railroad Retirement
  206. Bd. v. Fritz, 449 U. S., at 179.  Defining the class of
  207. persons subject to a regulatory requirement-much like
  208. classifying governmental beneficiaries--inevitably requires
  209. that some persons who have an almost equally strong
  210. claim to favored treatment be placed on different sides of
  211. the line, and the fact [that] the line might have been
  212. drawn differently at some points is a matter for legisla-
  213. tive, rather than judicial, consideration.-  Ibid. (internal
  214. quotation marks and citation omitted).  The distinction at
  215. issue here represents such a line: By excluding from the
  216. definition of -cable system- those facilities that serve
  217. commonly owned or managed buildings without using pub-
  218. lic rights-of-way, 602(7)(B) delineates the bounds of the
  219. regulatory field.  Such scope-of-coverage provisions are un-
  220. avoidable components of most economic or social legisla-
  221. tion.  In establishing the franchise requirement, Congress
  222. had to draw the line somewhere; it had to choose which
  223. facilities to franchise.  This necessity renders the precise
  224. coordinates of the resulting legislative judgment virtually
  225. unreviewable, since the legislature must be allowed leeway
  226. to approach a perceived problem incrementally.  See, e. g.,
  227. Williamson v. Lee Optical of Okla., Inc., 348 U. S. 483
  228. (1955):
  229. -The problem of legislative classification is a perennial
  230. one, admitting of no doctrinaire definition.  Evils in
  231. the same field may be of different dimensions and
  232. proportions, requiring different remedies.  Or so the
  233. legislature may think.  Or the reform may take one
  234. step at a time, addressing itself to the phase of the
  235. problem which seems most acute to the legislative
  236. mind.  The legislature may select one phase of one
  237. field and apply a remedy there, neglecting the others. 
  238. The prohibition of the Equal Protection Clause goes
  239. no further than the invidious discrimination.-  Id., at
  240. 489 (citations omitted).
  241.   Applying these principles, we conclude that the common-
  242. ownership distinction is constitutional.  There are at least
  243. two possible bases for the distinction; either one suffices. 
  244. First, Congress borrowed 602(7)(B) from pre-Cable Act
  245. regulations, and although the existence of a prior adminis-
  246. trative scheme is certainly not necessary to the rationality
  247. of the statute, it is plausible that Congress also adopted
  248. the FCC's earlier rationale.  Under that rationale, common
  249. ownership was thought to be indicative of those systems
  250. for which the costs of regulation would outweigh the bene-
  251. fits to consumers.  Because the number of subscribers was
  252. a similar indicator, the Commission also exempted cable
  253. facilities that served fewer than 50 subscribers.  See 47
  254. CFR 76.5(a) (1984).  In explaining both exemptions, the
  255. Commission stated:
  256. -[N]ot all [systems] can be subject to effective regula-
  257. tion with the resources available nor is regulation
  258. necessarily needed in every instance.  A sensible regu-
  259. latory program requires that a division between the
  260. regulated and unregulated be made in a manner
  261. which best conserves regulatory energies and allows
  262. the most cost effective use of available resources.  In
  263. attempting to make this division, we have focused on
  264. subscriber numbers as well as the multiple unit
  265. dwelling indicia on the theory that the very small are
  266. inefficient to regulate and can safely be ignored in
  267. terms of their potential for impact on broadcast ser-
  268. vice to the public and on multiple unit dwelling facili-
  269. ties on the theory that this effectively establishes cer-
  270. tain maximum size limitations.-  In re Definition of
  271. a Cable Television System, 67 F. C. C. 2d 716, 726
  272. (1978).
  273.   This regulatory-efficiency model, originally suggested by
  274. Chief Judge Mikva in his concurring opinion, provides a
  275. conceivable basis for the common-ownership exemption. 
  276. A legislator might rationally assume that systems serving
  277. only commonly owned or managed buildings without cross-
  278. ing public rights-of-way would typically be limited in size
  279. or would share some other attribute affecting their impact
  280. on the welfare of cable viewers such that regulators could
  281. -safely ignor[e]- these systems.
  282.   Respondents argue that Congress did not intend com-
  283. mon ownership to be a surrogate for small size, since Con-
  284. gress simultaneously rejected the FCC's 50-subscriber
  285. exemption by omitting it from the Cable Act.  Brief for
  286. Respondents 22.  Whether the posited reason for the chal-
  287. lenged distinction actually motivated Congress is -constitu-
  288. tionally irrelevant,- United States Railroad Retirement Bd.
  289. v. Fritz, supra, at 179 (internal quotation marks omitted),
  290. and, in any event, the FCC's explanation indicates that
  291. both common ownership and number of subscribers were
  292. considered indicia of -very small- cable systems.  Respond-
  293. ents also contend that an SMATV operator could increase
  294. his subscription base and still qualify for the exemption
  295. simply by installing a separate satellite dish on each
  296. building served.  Brief for Respondents 42.  The additional
  297. cost of multiple dishes and associated transmission equip-
  298. ment, however, would impose an independent constraint
  299. on system size.
  300.   Furthermore, small size is only one plausible ownership-
  301. related factor contributing to consumer welfare.  Sub-
  302. scriber influence is another.  Where an SMATV system
  303. serves a complex of buildings under common ownership
  304. or management, individual subscribers could conceivably
  305. have greater bargaining power vis---vis the cable operator
  306. (even if the number of dwelling units were large), since
  307. all the subscribers could negotiate with one voice through
  308. the common owner or manager.  Such an owner might
  309. have substantial leverage, because he could withhold per-
  310. mission to operate the SMATV system on his property. 
  311. He would also have an incentive to guard the interests of
  312. his tenants.  Thus, there could be less need to establish
  313. regulatory safeguards for subscribers in commonly owned
  314. complexes.  Respondents acknowledge such possibilities,
  315. see id., at 44, and we certainly cannot say that these
  316. assumptions would be irrational.
  317.   There is a second conceivable basis for the statutory dis-
  318. tinction.  Suppose competing SMATV operators wish to
  319. sell video programming to subscribers in a group of con-
  320. tiguous buildings, such as a single city block, which can
  321. be interconnected by wire without crossing a public right-
  322. of-way.  If all the buildings belong to one owner or are
  323. commonly managed, that owner or manager could freely
  324. negotiate a deal for all subscribers on a competitive basis. 
  325. But if the buildings are separately owned and managed,
  326. the first SMATV operator who gains a foothold by signing
  327. a contract and installing a satellite dish and associated
  328. transmission equipment on one of the buildings would
  329. enjoy a powerful cost advantage in competing for the
  330. remaining subscribers: he could connect additional build-
  331. ings for the cost of a few feet of cable, whereas any
  332. competitor would have to recover the cost of his own
  333. satellite headend facility.  Thus, the first operator could
  334. charge rates well above his cost and still undercut the
  335. competition.  This potential for effective monopoly power
  336. might theoretically justify regulating the latter class of
  337. SMATV systems and not the former.
  338.  
  339.                            III
  340.   The Court of Appeals quite evidently believed that the
  341. crossing or use of a public right-of-way is the only conceiv-
  342. able basis upon which Congress could rationally require
  343. local franchising of SMATV systems.  See ___ U. S. App.
  344. D. C., at ___, 965 F. 2d, at 1105; 294 U. S. App. D. C.,
  345. at 389, 959 F. 2d, at 987.  As we have indicated, however,
  346. there are plausible rationales unrelated to the use of pub-
  347. lic rights-of-way for regulating cable facilities serving
  348. separately owned and managed buildings.  The assump-
  349. tions underlying these rationales may be erroneous, but
  350. the very fact that they are -arguable- is sufficient, on
  351. rational-basis review, to -immuniz[e]- the congressional
  352. choice from constitutional challenge.  Vance v. Bradley,
  353. 440 U. S., at 112.
  354.   The judgment of the Court of Appeals is reversed, and
  355. the case is remanded for further proceedings consistent
  356. with this opinion.
  357.                                             So ordered.
  358.